國科發(fā)監(jiān)〔2020〕165號

國家科技計劃（專項、基金等）管理部際聯(lián)席會議成員單位，各有關(guān)單位：
    為貫徹落實黨的十九屆四中全會關(guān)于“改進科技評價體系”精神和《中共中央辦公廳 國務(wù)院辦公廳印發(fā)〈關(guān)于深化項目評審、人才評價、機構(gòu)評估改革的意見〉的通知》要求，指導(dǎo)和規(guī)范中央財政科技計劃（專項、基金等）績效評估工作，加強中央財政科技計劃管理，提高科技計劃的實施效果和財政資金使用效率，科技部、財政部、發(fā)展改革委研究制定了《中央財政科技計劃（專項、基金等）績效評估規(guī)范（試行）》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。

　　　　　　　　　　　　科 技 部  財 政 部  發(fā)展改革委
　　　　　　　　　　　　 2020年6月19日

 
（此件主動公開）

中央財政科技計劃（專項、基金等）績效評估規(guī)范（試行）

第一章  總則

    第一條 為指導(dǎo)和規(guī)范中央財政科技計劃（專項、基金等）績效評估工作，建立統(tǒng)一的評估監(jiān)管體系，提高科技計劃（專項、基金等）實施成效和中央財政資金使用效率，依據(jù)《國務(wù)院印發(fā)關(guān)于深化中央財政科技計劃（專項、基金等）管理改革方案的通知》（國發(fā)〔2014〕64號）、《中央辦公廳 國務(wù)院辦公廳印發(fā)〈關(guān)于深化項目評審、人才評價、機構(gòu)評估改革的意見〉的通知》、《科技部 財政部 發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)〈科技評估工作規(guī)定（試行）〉的通知》（國科發(fā)政〔2016〕382號）等要求，制定本規(guī)范。
    第二條 本規(guī)范適用于中央財政科技計劃（專項、基金等）（以下簡稱科技計劃）績效評估活動，包括國家自然科學(xué)基金、國家科技重大專項（含科技創(chuàng)新2030—重大項目）、國家重點研發(fā)計劃、技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)專項（基金）、基地和人才專項等的績效評估。
    第三條 績效評估活動應(yīng)遵循以下原則：
    （一）科學(xué)規(guī)范。遵循科技活動規(guī)律，根據(jù)評估需求以及項目研發(fā)、基地運行、人才成長、市場發(fā)展的特點，設(shè)置合理的評估內(nèi)容和評估指標(biāo)體系，采用科學(xué)可行的方法和規(guī)范程序，獨立客觀、分類評價。
    （二）協(xié)同高效?？萍加媱澘冃гu估應(yīng)與其下設(shè)的專項（基金、基地、人才計劃等）、項目評估及財政預(yù)算績效評價統(tǒng)籌銜接，加強數(shù)據(jù)、資料共享，充分利用已有科技管理信息，提高評估工作的整體效率。
    （三）注重實效。突出科技計劃設(shè)立目的和整體實施效果評價，重點評價其在解決國家重大發(fā)展需求、引領(lǐng)科學(xué)前沿發(fā)展、突破關(guān)鍵核心技術(shù)、培養(yǎng)科技人才、提升自主創(chuàng)新能力、培育壯大新動能等方面的實際成效，以及對保障國家安全、促進經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展、增強綜合國力、提升人民福祉等方面的支撐作用。
    第四條 科技部、財政部和發(fā)展改革委負責(zé)制定科技計劃績效評估規(guī)范，統(tǒng)籌指導(dǎo)評估活動，推動評估結(jié)果運用。
    科技部、財政部牽頭組織開展科技計劃整體績效評估。各有關(guān)部門根據(jù)管理職責(zé)參與科技計劃整體績效評估，按職責(zé)組織開展相關(guān)科技計劃下設(shè)的專項（基金、基地、人才計劃等）評估，提供有關(guān)專項（基金、基地、人才計劃等）監(jiān)測評估、財政預(yù)算績效評價和過程管理資料。
    項目管理專業(yè)機構(gòu)負責(zé)提供有關(guān)項目績效評估和項目過程管理材料，配合開展科技計劃評估活動。
    第五條 科技計劃績效評估根據(jù)計劃（專項、基金等）特點及管理需求開展，原則上每5年開展一次全面評估，期間可以根據(jù)需要適時開展中期評估。

第二章  評估工作程序

    第六條 科技部牽頭會同有關(guān)部門（以下簡稱評估委托者）提出評估需求，制定評估工作方案，明確評估目的和任務(wù)、評估范圍、組織方式、工作流程、進度要求、經(jīng)費安排等。
    第七條 評估委托者根據(jù)評估工作方案，綜合考慮評估機構(gòu)的獨立性、評估能力、實踐經(jīng)驗、組織管理、資源條件、影響力和信譽等情況，通過公開招標(biāo)、競爭性磋商等方式擇優(yōu)遴選第三方評估機構(gòu)。
    第八條 評估委托者與評估機構(gòu)簽訂委托評估協(xié)議，明確評估任務(wù)目標(biāo)、范圍、內(nèi)容、成果形式、委托經(jīng)費、質(zhì)量控制、保密要求和數(shù)據(jù)使用要求等。
    第九條 評估機構(gòu)接受委托，獨立開展評估，形成評估報告提交評估委托者。
    第十條 評估活動完成后1個月內(nèi)，評估委托者應(yīng)將評估報告等信息匯交到國家科技管理信息系統(tǒng)。
    第十一條 評估委托者應(yīng)當(dāng)加強評估結(jié)果的運用，將其作為科技計劃動態(tài)調(diào)整、完善和優(yōu)化布局及管理等的重要依據(jù)。

第三章  評估內(nèi)容和方法

    第十二條 科技計劃績效評估內(nèi)容一般包括科技計劃的目標(biāo)定位、組織管理與實施、目標(biāo)完成情況與效果影響等。在此基礎(chǔ)上分析問題，提出相關(guān)建議。
    （一）目標(biāo)定位。主要評估科技計劃目標(biāo)定位與科技計劃管理改革精神的相符性，目標(biāo)定位與我國科技創(chuàng)新和戰(zhàn)略需求的相關(guān)性，目標(biāo)定位的明確性和可考核性，目標(biāo)定位與其他科技計劃或科技工作之間的協(xié)調(diào)關(guān)系，目標(biāo)對未來科技發(fā)展趨勢和需求的適應(yīng)性等。
    （二）組織管理與實施。主要評估科技計劃的管理決策機制與科技計劃管理改革精神的相符性，組織管理的規(guī)范性、有效性、效率，以及納入國家科技管理信息系統(tǒng)進行信息化管理的情況，為實現(xiàn)績效目標(biāo)采取的制度措施，研發(fā)隊伍和條件保障落實情況，引導(dǎo)資源投入情況，任務(wù)部署和實施進展情況，預(yù)算執(zhí)行情況，經(jīng)費管理和使用情況，資源平臺開放共享與服務(wù)情況，科技報告等成果提交、檔案歸檔、數(shù)據(jù)共享情況，科研誠信管理情況、戰(zhàn)略咨詢與綜合評審委員會和項目管理專業(yè)機構(gòu)的履職盡責(zé)情況等。
    （三）目標(biāo)完成情況與效果影響。主要評估科技計劃目標(biāo)任務(wù)的完成情況，成果產(chǎn)出和知識產(chǎn)權(quán)情況，標(biāo)志性成果的創(chuàng)新性和先進性，對原始創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、重大共性關(guān)鍵技術(shù)突破及協(xié)同創(chuàng)新的作用，對學(xué)科發(fā)展、人才培養(yǎng)、科技創(chuàng)新平臺建設(shè)的作用，對促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的作用，對經(jīng)濟發(fā)展、社會進步、生態(tài)文明建設(shè)、人民生活質(zhì)量提升、國家安全的作用，效果影響的可持續(xù)性，科技界和產(chǎn)業(yè)界的滿意度等。
    第十三條 國家自然科學(xué)基金績效評估應(yīng)重點考察基金資助基礎(chǔ)研究和科學(xué)前沿探索的定位和導(dǎo)向，對推進國家創(chuàng)新體系建設(shè)和滿足國家需求的支撐作用，對促進原始創(chuàng)新、學(xué)科發(fā)展、人才隊伍成長的作用。
    第十四條 國家科技重大專項（含科技創(chuàng)新2030—重大項目）績效評估應(yīng)重點考察重大專項在重大戰(zhàn)略產(chǎn)品研制、關(guān)鍵共性技術(shù)和重大工程建設(shè)等方面的進展和效果，核心技術(shù)突破情況，資源統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和集成式協(xié)同攻關(guān)組織管理情況，帶動科技與產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域局部躍升、經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展的貢獻和影響。
    第十五條 國家重點研發(fā)計劃績效評估應(yīng)關(guān)注計劃與統(tǒng)籌科技資源、協(xié)同創(chuàng)新等科技計劃管理改革精神的相符性，重點考察重點專項布局和任務(wù)部署的合理性，組織管理機制的有效性，計劃對促進解決重大科學(xué)問題、突破重大共性關(guān)鍵技術(shù)和產(chǎn)品開發(fā)、工程應(yīng)用的作用，對提高原始創(chuàng)新能力、提升產(chǎn)業(yè)核心競爭力和自主創(chuàng)新能力、保障國家安全、促進經(jīng)濟社會發(fā)展以及國際交流合作的支撐和引領(lǐng)作用。
    第十六條 技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)專項（基金）績效評估應(yīng)重點考察專項（基金）對技術(shù)創(chuàng)新的引導(dǎo)帶動作用，對社會資金、金融資本和地方財政加大創(chuàng)新投入的引導(dǎo)效果，對促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和資本化、產(chǎn)業(yè)化的作用以及通過技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生的經(jīng)濟社會效益等。
    第十七條 基地專項績效評估應(yīng)重點考察基地的功能定位、布局和整合、能力提升，為國家重大需求（特別是重大科技任務(wù)）提供支撐保障的作用，推動原始創(chuàng)新、科學(xué)前沿發(fā)展、成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化的作用，科技資源的開放交流共享和服務(wù)質(zhì)量等。
    人才專項績效評估應(yīng)重點考察專項布局，對培養(yǎng)高水平領(lǐng)軍人才的示范作用、完善創(chuàng)新型科技人才隊伍結(jié)構(gòu)和對各類科技人才發(fā)展的示范引領(lǐng)和帶動情況，服務(wù)質(zhì)量和滿意度以及與相關(guān)計劃（專項、基金等）和重大任務(wù)的結(jié)合和銜接等。
    第十八條 科技計劃績效評估方法主要包括政策分析、目標(biāo)比較、現(xiàn)場考察、數(shù)據(jù)分析、問卷調(diào)查、座談?wù){(diào)研、專家咨詢、同行評議、案例研究、成本效益分析等，根據(jù)評估對象特點和評估需求綜合確定，并注重聽取有關(guān)部門、產(chǎn)業(yè)界、關(guān)聯(lián)單位、服務(wù)對象等意見建議。在符合保密要求的前提下，評估委托者可根據(jù)需要引入國際評估或邀請國際專家參與咨詢。

第四章  保障和監(jiān)督

    第十九條 評估委托者協(xié)調(diào)有關(guān)方面依托國家科技管理信息系統(tǒng)，提供評估活動必需的資料信息等條件，保障評估活動有序開展。
    第二十條 評估委托者應(yīng)當(dāng)在評估協(xié)議中要求評估機構(gòu)根據(jù)評估對象特點和評估任務(wù)需求，制定具體評估方案，明確評估內(nèi)容和指標(biāo)、程序和方法、組織實施模式、管理措施等，報評估委托者審核認可后方可實施。
評估機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照評估方案，組織專業(yè)團隊開展評估，加強全過程質(zhì)量控制，按時保質(zhì)完成評估任務(wù)，確保評估信息收集和處理全面、可信，綜合分析評估依據(jù)充分，形成的評估報告要素齊全、內(nèi)容完整、數(shù)據(jù)準確、邏輯清晰、簡潔易懂，評估結(jié)果客觀公正。
    第二十一條 評估活動中涉及國家秘密的按有關(guān)保密規(guī)定進行管理，評估機構(gòu)應(yīng)具備相關(guān)保密條件。評估委托者與評估機構(gòu)簽訂保密協(xié)議，明確保密責(zé)任和有關(guān)要求。
    第二十二條 評估委托者采取隨機抽查、節(jié)點檢查等方式對評估機構(gòu)履行評估協(xié)議情況進行監(jiān)督。對未按評估協(xié)議約定和評估方案開展工作、存在不當(dāng)行為的，視情節(jié)輕重采取限期整改、終止評估任務(wù)、回收評估工作經(jīng)費、取消承擔(dān)科技計劃績效評估資格等處理措施；違反法律法規(guī)的，依法依規(guī)追究評估機構(gòu)和相關(guān)人員責(zé)任。

第五章  附則

    第二十三條 各類科技計劃績效評估工作可依據(jù)本規(guī)范制定有關(guān)細則。
    第二十四條 地方科技計劃（專項、基金等）績效評估工作可參照本規(guī)范執(zhí)行。
    第二十五條 本規(guī)范由科技部、財政部和發(fā)展改革委負責(zé)解釋，自發(fā)布之日起施行。